尽调“走过场”，东兴证券债券发行“踩红线”，监管警示函直指五大违规

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　　近日，北京证监局发布关于对股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。

　　经查，东兴证券在开展“24石门01”“航投01优”“航投01次”项目发行过程中，存在尽职调查不充分、未审慎核查发行文件的准确性、受托管理报告和工作底稿存在错误信息、信息披露不到位、合规内控把关不严等问题。

　　对此，北京证监局决定对东兴证券采取出具警示函的行政监管措施。

　　北京证监局强调，东兴证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全内部控制制度，切实提升合规管理水平。

　　资料显示，东兴证券是2008年经财政部和中国证监会批准，由中国东方股份有限公司作为主要发起人发起设立的全国性类证券公司，2015年2月26日在上海证券交易所上市，是境内首家资产管理公司系上市证券公司。

　　公司的业务主要分为五个分部：财富管理业务、投资交易业务、投资业务、资产管理业务和其他业务。

　　2025年，公司实现营业总收入47.11亿元，同比增长10.25%；归母净利润21.02亿元，同比增长36.10%；扣非净利润21.15亿元，同比增长32.99%。

　　具体来看，财富管理业务收入与上年相比有所增长，同比增加18.40%，在营业收入中占比41.60个百分点；投资交易业务收入与上年相比有所减少，同比下降6.19%，在营业收入中占比36.82个百分点；

　　投资银行业务收入与上年相比有所增长，同比增加115.49%，在营业收入中占比6.99个百分点；资产管理业务收入与上年相比有所减少，同比下降8.90%，在营业收入中占比6.07个百分点；其他业务收入与上年相比有所增长，同比增加32.95%，在营业收入中占比8.52个百分点。

　　目前，公司债券业务已覆盖企业债券、公司债券、金融债券、熊猫债券、美元债券、资产证券化、项目收益债、银行间非金融企业债务融资工具、公募REITs等多个品种。

　　2025年，公司依托银行间市场非金融企业债务融资工具独立主承销业务资质发行相关产品72只，承销规模达202.82亿元，实现承销收入1.16亿元，银行间市场主承销业务规模与收入分别同比增长29.32%和36.31%。

　　根据中国证券业协会2025年度证券公司债券（含企业债券）承销业务专项统计，公司地方政府债券实际中标地区数26个，排名第10名，实际中标金额109亿元，排名第13名。

（文章来源：深圳商报·读创）